Regulatorische Zulassungs- und Prüfungsunterstützung

Die Bankenaufsicht nimmt sich häufig das Recht in Rahmen von Zulassungs-, Jahresabschluss- und Sonderprüfung Änderung der Aufbau- bzw. Ablauforganisation der Risikosteuerung bzw. Änderungen in der Ausgestaltung des Produktportfolios die Konformität der angestrebten Anwendung zu prüfen.

Für eine erfolgreiche Zulassung unterstützen wir Sie sowohl im Rahmen der Vorbereitung auf die Prüfung als auch während der Prüfung. Gemäß unserer Erfahrung ist eine erfolgreiche Zulassung von der gründlichen Vorbereitung der Zulassungsdokumentation, der Sprachfähigkeit der Mitarbeiter und dem Reifegrad der zu prüfenden Prozesse, Systeme und Datenbanken im Institut abhängig.

Zur Vorbereitung auf die Prüfung bieten wir auf Grundlage der Prüfungserfahrungen unserer Mitarbeiter an, mit Ihnen zusammen eine Reifeprüfung des für die Zulassung angedachten Themas durchführen. Hierzu verfügt RFC Professionals über entsprechende Checklisten mit kritischen Erfolgsfaktoren.

Auch coachen wir Ihre Mitarbeiter im Vorfeld der Prüfung u.a. mit Interview-Simulationen und entwickeln zusammen mit Ihnen eine Kommunikationsstrategie für kritische Punkte, so dass Ihre Mitarbeiter in den Prüfungsinterviews sicher und professionell agieren können. Während des Coachings entwickeln wir zudem einen Kommunikationsleitfaden, in welchen unsere Prüfungserfahrungen und das Feedback aus dem Coaching einfließen.

Während der Prüfung unterstützen wir Sie durch ein zentrales Prüfungsoffice. Dieses unterstützt Sie bei der Koordination der Interviews, regelt eine schnelle Beantwortung der Fragen der Prüfer, führt eine qualitative Prüfung der Antworten durch und unterstützt Sie bei der Identifikation von kritischen Entwicklungen während der Prüfung.

Als RFC Professionals helfen wir Ihnen regulatorische Abhängigkeiten zu verstehen, um die Zulassung erfolgreich zu bestehen. Unser Leistungsportfolio beinhaltet folgende Aspekte:

  • Erstellung von Gap-Analysen und Identifizierung von Handlungsfeldern
  • Ausarbeitung von Konkordanzlisten
  • projektbegleitende Kommunikation mit der Bankenaufsicht
  • Qualitätssicherung der Dokumentationen
  • Mitarbeiter-Coachings

Wir freuen uns auf den Austausch mit Ihnen. Sprechen Sie uns an.

Daniel Jürgens

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